Национальный банк Украины в декабре 2018 года применил меры воздействия за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга по результатам соответствующих проверок к пяти банкам
Как сообщает НБУ, в частности, Нацбанк оштрафовал «Сбербанк» на 94,74 миллиона гривень за ведение повторной рисковой деятельности на общую сумму более 3 миллиардов гривень.
«Так, после получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком рисковой деятельности на общую сумму более 1 миллиарда гривень, которые в частности заключались в выдаче со счетов клиентов – юридических лиц наличных средств, банк не прекратил подобную деятельность, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций, содержащих признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства», – подчеркнули в НБУ.
Также «Сбербанк» получил от регулятора письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации клиентов – публичных деятелей; за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу; нарушение порядка приостановления финансовых операций.
Кроме того, регулятор оштрафовал «Райффайзен Банк Аваль» на 450 тысяч гривень за нарушения требований по идентификации клиентов – публичных деятелей, а также за ненадлежащее выполнение требований по обеспечению в своей деятельности управления рисками и осуществления переоценки рисков клиентов.
Также за указанный период Нацбанк вынес письменное предупреждение «Первому украинскому международному банку» (ПУМБ) за нарушение требований по идентификации клиентов – публичных деятелей, а также за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу.
Кроме того, НБУ оштрафовал банк «Глобус» на 3 миллиона гривень за рисковую деятельность и за нарушение банком требований по идентификации клиентов.
Также регулятор дал письменное предупреждение «Банку Фамильный» за нарушение банком требований по идентификации клиентов, а также за ненадлежащее осуществление оценки и переоценки рисков клиентов.