НБУ выявил нарушения в восьми банках

нас ...
НБУ выявил нарушения в восьми банках

Нацбанк завершил проверки девяти банков на предмет соблюдения ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Как отмечается, по результатам проверок в августе 2016 года до восьми из проверенных банков были применены меры воздействия, в частности:

- шесть письменных замечаний;

- шесть штрафов.

В основном выявленные в деятельности банков нарушения заключались в несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях, говорится в сообщении.

«Например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей при осуществлении идентификации, верификации и в процессе их обслуживания», - говорится в сообщении.

Кроме того, как отмечает регулятор, были обнаружены и другие нарушения, в частности:

- не полное выявление финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

- нарушение отдельных требований по идентификации, верификации и изучения клиентов.

Оценить материал:
load
Рейтинг: 3.00
1