Нацбанк завершил проверки девяти банков на предмет соблюдения ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Об этом говорится в сообщении регулятора.
Как отмечается, по результатам проверок в августе 2016 года до восьми из проверенных банков были применены меры воздействия, в частности:
– шесть письменных замечаний;
– шесть штрафов.
В основном выявленные в деятельности банков нарушения заключались в несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях, говорится в сообщении.
«Например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей при осуществлении идентификации, верификации и в процессе их обслуживания», – говорится в сообщении.
Кроме того, как отмечает регулятор, были обнаружены и другие нарушения, в частности:
– не полное выявление финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;
– нарушение отдельных требований по идентификации, верификации и изучения клиентов.